问卷调查(机构版)
附表 2-2:基金投资者风险测评问卷参考模板
(机构版)
投资者名称:
填写日期:
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此
协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵 单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的 一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务 与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能 力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断, 也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融 产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由 贵单位自行承担。
本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵 单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当 如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材 料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需 对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单 位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况 一致。
本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切
信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法 律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保 证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质: A. 国有企事业单位 B. 非上市民营企业 C. 外资企业
D. 上市公司
2、贵单位的净资产规模为:
A. 500 万元以下
B. 500 万元-2000 万元
C. 2000 万元-1 亿元
D. 超过 1 亿元
3、贵单位年营业收入为:
A. 500 万元以下
B. 500 万元-2000 万元
C. 2000 万元-1 亿元
D. 超过 1 亿元
4、贵单位证券账户资产为:
A. 300 万元以内
B. 300 万元-1000 万元 C. 1000 万元-3000 万元 D. 超过 3000 万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要 是:
A. 银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力 量:
A. 一名兼职人员(包括负责人自行决策)
B. 一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合
以下情况:
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资 相关的工作超过两年
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士 以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA) 或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B. 已建立。包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控 制的规则
C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产 品投资有关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为: A.有限:除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投 资经验 B.一般:除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保 险等理财产品,但还需要进一步的指导
C.丰富:本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等
产品的交易,并倾向于自己做出投资决策 D.非常丰富:本单位对于投资非常有经验,参与过权证、 期货或创业板等高风险产品的交易
10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易(同一品种买卖 各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:
A. 太高了
B. 偏高 C. 正常 D. 偏低
11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型 的不同金融产品)的数量是:
A. 5 个以下 B. 6 至 10 个 C. 11 至 15 个 D. 16 个以上
12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有:
A. 银行存款
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投
资品种
D. 期货、融资融券
E. 复杂金融产品或其他产品
(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃 的月份,平均月交易额大概是多少:
A. 100 万元以内
B. 100 万元-300 万元 C. 300 万元-1000 万元 D. 1000 万元以上
E. 从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的 时间段为:
A.短期——0 到 1 年 B.中期——1 到 5 年 C.长期——5 年以上
15、贵单位进行投资时的首要目标是:
A.资产保值,我不愿意承担任何投资风险
B.尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低
C.产生较多的收益,可以承担一定的投资风险
D.实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险
16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种?
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投 资品种
C. 期货、融资融券
D. 复杂金融产品
E. 其他产品
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?
A. 10%以内 B. 10%-30% C. 30%-50%
D. 超过 50%
18、假设有两种不同的投资:投资 A 预期获得 5%的收益, 有可能承担非常小的损失;投资 B 预期获得 20%的收益,但 有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为: A.全部投资于 A
B.大部分投资于 A
C.两种投资各一半 D.大部分投资于 B E.全部投资于 B
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么:
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主营业务以外的投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险 D. 减持已持有的股票 本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、 法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写 的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重 大变化,本机构将及时书面通知贵公司。
经办人签字: 日期: 机构投资者盖章: 日期: 募集机构(盖章): 日期: