摘要为妥善解决证券业务纠纷，保护投资者合法权益，维护证券行业整体利益，促进证券市场规范和谐发展，根据《中华人民共和国证券法》、中央综治委等16部门联合印发的《关于深入推进矛盾纠纷大调解工作的指导意见》、最高人民法院《关于建立健全诉讼与非诉讼衔接的矛盾纠纷解决机制的若干意见》和《中国证券业协会章程》的规定，参照《中华人民共和国人民调解法》，结合证券行业实际，制定本办法。

中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（试行）

　　第一章   总则

　　第一条  为妥善解决证券业务纠纷，保护投资者合法权益，维护证券行业整体利益，促进证券市场规范和谐发展，根据《中华人民共和国证券法》、中央综治委等16部门联合印发的《关于深入推进矛盾纠纷大调解工作的指导意见》、最高人民法院《关于建立健全诉讼与非诉讼衔接的矛盾纠纷解决机制的若干意见》和《中国证券业协会章程》的规定，参照《中华人民共和国人民调解法》，结合证券行业实际，制定本办法。

　　第二条  本办法所称证券纠纷调解是指经证券业务纠纷各方当事人同意，中国证券业协会（以下简称“协会”）调解组织通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决证券业务纠纷的活动。

　　第三条  证券纠纷调解，遵循下列原则：

　　（一）公平、公正、公益；

　　（二）方便、高效、低成本；

　　（三）不违背法律、法规和国家政策；

　　（四）在当事人自愿、平等的基础上进行调解；

　　（五）尊重当事人的权利，不得因调解而阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。

　　第四条  协会调解证券业务纠纷，应依据法律、法规、规章、其他规范性文件及自律规则，也可以参考行业惯例，引导当事人达成调解协议。

　　第五条  协会在中国证券监督管理委员会的指导下开展证券纠纷调解工作，接受社会各界的监督。

　　第六条  协会积极与法院、仲裁、公证等机构建立协作关系，不断完善对接机制，为调解协议的司法确认、申请执行、申请公证等提供支持。

　　第二章   组织架构

　　第七条  协会成立证券调解专业委员会（以下简称“专业委员会”）。专业委员会是协会理事会履行职责的专门工作机构，负责研究、处理与证券纠纷调解工作相关的专业问题。

　　专业委员会的职责如下：

　　（一）拟定证券纠纷调解规则、调解员管理办法等调解基本制度；

　　（二）审定调解员名单，决定调解员的聘任和解聘；

　　（三）对证券纠纷调解工作进行业务指导；

　　（四）研究与证券纠纷调解相关的重大事项；

　　（五）对调解工作质量、社会影响等进行评估；

　　（六）完成协会交办的其他工作。

　　第八条 协会成立证券纠纷调解中心（以下简称“调解中心”），负责证券纠纷调解工作的具体组织实施。

　　调解中心的职责如下：

　　（一）组织实施证券纠纷调解基本制度，并依据基本制度制定实施细则和内部操作流程等；

　　（二）负责证券纠纷调解申请的受理、调解小组或调解员的指定、调解实施、回访、调解文书制作、档案管理等工作；

　　（三）负责调解员的日常管理等工作；

　　（四）统计分析证券纠纷调解工作的相关信息；

　　（五）负责与法院、仲裁机构以及其他纠纷调解机构的联络交流工作；

　　（六）向证券投资者、会员提供证券纠纷调解业务咨询；

　　（七）完成协会交办的其他工作。

　　第九条  调解中心与地方证券业协会建立证券纠纷调解协作机制。具体调解工作，可依托地方证券业协会开展。

　　第十条  根据调解工作需要，调解中心可向协会相关专业委员会进行业务咨询，相关专业委员会应予以支持。

　　第十一条  调解员以兼职为主，必要时可设专职调解员。调解员由专业委员会聘任和解聘。

　　第三章   受理范围

　　第十二条  调解中心的受理范围包括：

　　（一）会员与会员之间发生的证券业务纠纷；  

　　（二）会员与投资者之间发生的证券业务纠纷;

　　（三）会员与其他利益相关者之间发生的证券业务纠纷。

　　第十三条  有下列情形之一的，不予受理：  

　　（一）不属于本办法第十二条规定的调解受理范围的；

　　（二）同一争议事项已经调解中心调解的；

　　（三）调解申请无具体相对人、无具体争议事项的；

　　（四）当事人明确拒绝调解或未按照规定及时回复同意调解的；

　　（五）纠纷已经法院、仲裁机构或其他机构受理，或已有生效判决、仲裁裁决或其他处理结果的；

　　（六）因案情复杂或涉案金额过高等原因，调解中心认为不适宜调解的。

　　第四章   经费来源和使用

　　第十四条  证券纠纷调解工作经费由协会及其他来源提供。调解工作对投资者不收取任何费用。

　　第十五条  证券纠纷调解工作经费主要用于：

　　（一）支付调解员补贴和调解员培训费；

　　（二）支付调解员因调解纠纷发生的差旅费等费用；

　　（三）协会批准的与证券纠纷调解有关的其他用途。

　　第五章   调解协议

　　第十六条  经调解，当事人就纠纷的解决达成一致意见的，应签署《调解协议书》。

　　第十七条  《调解协议书》应载明下列事项：  

　　（一）当事人的基本情况；  

　　（二）基本事实及争议事项； 

　　（三）调解结果；

　　（四）调解协议书签订时间、签订地点、违约责任等。

　　第十八条  《调解协议书》应经各方当事人签字或者盖章。具有民事权利义务内容的调解协议，经各方当事人签字或者盖章后，具有民事合同性质。

　　第十九条 经当事人申请并经调解员签字后，调解中心可在《调解协议书》上盖章。《调解协议书》经调解员和调解中心签字盖章后，当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。

　　第二十条  调解中心应了解调解协议的履行情况，督促各方当事人履行约定的义务。

　　第二十一条  《调解协议书》由当事人各执一份，调解中心留存一份。

　　第二十二条  调解中心应当建立健全证券纠纷调解档案管理制度，做好调解档案及相关资料的管理工作。

　　第六章   附则

　　第二十三条  本办法经协会理事会审议通过后生效。

　　第二十四条  本办法由协会理事会负责修改或解释。